湖南期货(湖南期货业协会)调研了广东地区的油脂油料期货、玉米和玉米淀粉等品种。据悉,湖南证监局,于2017年4月起,在湖南证监局进行专项调研。

本次调研侧重调研期货行业内部合规风控体系建设情况,期间企业不断完善期货风控体系建设。据了解,湖南证监局实地考察了149家期货公司,重点调研行业内部合规风控体系建设情况。

据了解,湖南证监局充分考虑行业合规风控体系建设对期货经营机构运行、期货交易业务违规、同业拆借业务违规等行为的应对,实地考察了湖南期货业协会内公司的管理人员、第三方机构在辖区内的合法合规人员、业务机构的治理情况。

对比调研时的调研环境,浙江证监局认为,湖南证监局对期货业内部风控体系建设也有充分准备。公司立足当地现有经营发展规划,组织全行业的调研走访,积极探索辖区的期货经营机构风险管理业务。