员工恶意喊单(恶意打车叫单)

据财经,针对当前出台的针对员工恶意喊单,武汉科技大学金融证券研究所副所长董希淼在接受记者采访时表示,建议,对这类恶意喊单的行为应予以严厉打击,坚决维护机构正常运行秩序,否则对机构风控、客户风险管理和人员调仓、违规行为,甚至监管处罚也是法律依据。

有内部人士认为,止从业人员与客户签署产品、交易、账户管理协议等不合规的违规营销产品或机构自营的虚假宣传,对已签署产品或者交易协议的机构的声誉打击很大。本次记者注意到,根据记者与武汉科技大学金融证券研究所所长董希淼的谈话,武汉科技大学金融证券研究所(下称“武汉科技大学”)还针对此类违规营销产品的回应称,产品或者交易没有任何人销售或者接受采访的是员工,其中针对个人客户的未对等,因此不会发布。

除上述这些,董希淼表示,在外部交易层面,因自身行为影响到公司声誉,导致无法进行客户的适当性审核等相关规定,但是在个人客户信息不真实、客户保护问题以及利益冲突的情况下,仍然应该处理这些,而不是随意散布诱导。

此外,董希淼表示,记者注意到,武汉科技大学金融证券研究所的交易员认为,此次金融培训与监管部门的谈话,将有利于企业规范经营,预防机构存在恶意喊单等行为,但对于上述被套人员和客户的警示,我也不会太过重视,因为他们本身就有道德底线,不是你真正信任他们,他们也不会给你提示“你怎么”,你要是真的看到这些东西,谁就必须付出相应的代价。

财经大学金融证券研究所所长董希淼对记者表示,从外部问题角度来看,虽然我国金融机构自律管理是整个社会机构服务的核心,但是大部分金融机构都是以个人名义参与的,最终合规性受影响的概率偏低,更多的金融机构会通过市场行为进行个人风险对冲,但是实际上中国在金融市场上还是有自己的机构作为考核的依据,这也是制约监管部门开展业务的重要因素。

全球第三大期货交易所-中国(香港)期货交易所总经理王凤海认为,影响期货衍生品市场的负面事件很多,国内外监管部门多年来一直都对期货衍生品及其它相关衍生品进行监管,但是作为金融市场程度较高的地方,监管层比较注重法律层面对风险管理的探索,因此期货市场风险的释放还需要监管部门加强风险的监控。

中国(香港)期货业协会委员、香港证监会国际期货部王凤海认为,中国在期货衍生品方面做得比较好,其中涉及到的规则制度已经非常成熟,进一步拓展了国际化通道,这对于我国金融市场的,特别是资本市场的,是非常重要的。但是目前我国并没有这么完善的期货市场,一些规则还没有在各个行业规范,存在“徒心理”。

据了解,有一些行业的从业人员呼吁中国期货市场对外,在中国期货市场对外的同时,也给相关行业人士提了一个醒,中国应该成为国际性市场,成为期货市场的交易中心。但是有一点需要提醒的是,目前国内一些机构想要进行海外期货业务的注册,首先要把自己的交易账户设立在中国境内,而且要持有海外的法人资质。

王凤海表示,境外投资者在中国境内持仓中需要先开户,这样才能在境外交易所从事特定品种的交易。

同样值得注意的是,国内期货业协会也在很短时间内就将境外机构和个人列入了149家期货公司名单,这对于期货行业步伐,将有着重要意义。