期货公司稽查(期货公司现场检查):法律、法规、部门规章、期货交易所统一规定的专职性工作职责;本办法由证监会统一规定,该法所称专职性工作,是指依照期货经纪公司、期货经纪公司开展业务行为管理的部门。证监会对专职性工作进行事后监管,违反期货公司监督管理办法关于期货公司从事期货业务人员的管理规定,依据有关规定从事期货业务人员的管理。

根据期货交易管理条例第二十六条第(五)项、第二十七条的规定,期货公司的专职性工作被称为期货公司限期。具体来说,期货公司的期货公司人员职责是对期货公司进行定期通报、处理并进行。期货公司的人员属于多级监管,及时更换工作人员也是为了向投资者出示进行适当性工作的证明文件。

为了更好地维护期货市场秩序,证监会在交易所规定的期货公司专项整治程序中,从几个方面进行完善:

第一,完善期货公司从业人员的诚信记录。期货公司设立初期应向社会公示,协会连续采集了149家期货公司的从业人员名单,每家公司的期货从业人员都必须经历2-3年的监查。期货公司的人员从业人员都必须经过社会监督,并且提供持续性的指导,投资者可以获得真实的行业评价和从业记录。期货公司在为投资者提供合理的行业评价,确保投资者能够获得期货公司提供的合理的交易决策,并根据投资者的实际交易,进行适当性的教育,以保护投资者。

第二,加强期货公司专业培训。期货公司每年都要定期发布专业培训指导,投资者应充分了解从业人员的行为行为,掌握期货公司的执业资格和胜任期货交易的实际情况,建立健全期货公司专业培训的长效机制,有效解决期货公司从业人员所面临的培训问题。

第三,强化期货公司从事投资者教育。期货公司每年都会定期发布学期货法律法规和培训内容,注重学期货法律法规和业务规则的内容。期货公司和专项整治的组织,应当按照期货投资者教育工作的实际行动,完善内容。同时,协会每年要认真听取交易所期货投资者教育工作的申请,同时强调对期货市场和行业机构从业人员的专业培训。期货公司每年要通过专业培训投资者的积极性,加大对从业人员的培训力度,充分了解从业人员的行为惯和行为特点,建立健全投资者教育工作的长效机制。

第四,严格自律管理。从业人员的行为规范,在期货公司执业过程中,不得进行任何违规活动或违规行为。监管部门对从业人员的行为给予行政处罚,说明从业人员的行为违反了从业人员、期货公司和投资者的自治,对期货市场和期货市场从业人员的行为负有责任,对期货市场从业人员的行为负有责任。期货市场作为一个自由流动的市场,交易者只能按照诚实守信、诚实信用、勤勉尽责的原则,从事期货交易,在法律法规和监管部门的监管下,从事期货交易活动,取得从业资格。

第五,提高合规管理水平。从业人员在期货公司执业过程中,不仅要遵守法律法规和监管要求,还要遵守期货市场的法律法规,严格遵守期货公司风险管理委员会监督管理办法,履行职责。对期货市场和行业的从业人员,在交易过程中,违反了法律法规,其行为违反了期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法(证监会令第155号)中有关止行为的规定,被采取责令改正,或者被责令改正的监管措施。

第六,提升风险管理意识。严格遵守期货行业相关规定,对期货公司经营活动中出现的风险承担责任,为防范上述风险,期货公司员工要加强自身的风险管理意识,树立“合规意识”,强化对风险的管控,增强风险管理意识。