证券私募期货新规

根据证监会发布的关于进一步完善证券期货行政执法当事人承诺制度若干事项的决定,投资者适当性管理工作由证监会统一制定。

证监会发布关于进一步完善证券期货行政执法当事人承诺制度若干事项的决定,决定自2020年7月1日起施行。自此以后,证券期货行政执法当事人承诺制度实施取得明显进展。对投资者而言,证券期货行政执法当事人承诺制度能够有效解决当事人涉嫌证券期货行政执法当事人承诺制度持续推进过程中的“追索情形”,同时有利于解决证券期货行政执法当事人承诺制度实施的“追索情形”。

随着证券期货行政执法当事人承诺制度实施日趋常态化,以及不同于证券期货行政执法当事人承诺制度的新规定,证券期货行政执法当事人承诺制度有望从2016年7月1日起正式实施。据统计,2014年至2020年,共实施6次行政执法当事人承诺案件,每次最大罚没金额为10亿元。

证券期货行政执法当事人承诺制度是资本市场高质量发展的“锏”。随着办法的落地,行政执法当事人承诺相关文件、证券期货行政执法当事人承诺相关文件也将进一步提及。

中国证券业协会:做好证券期货行政执法当事人承诺制度建设工作座谈会

5月29日,证监会新闻发言人就证券期货行政执法当事人承诺相关问题进行了回应。5月19日,证监会新闻发言人就证券期货行政执法当事人承诺相关问题回答了记者提问。

问:问:请问证券期货行政执法当事人承诺相关信息披露内容与格式准则要求?

答:证券期货行政执法当事人承诺相关信息披露内容与格式准则要求一致,适用于当事人承诺,证监会将切实履行承诺认可和监督执法职能。证券期货行政执法当事人承诺的信息披露,公平公正公开,对当事人涉嫌行为依法予以曝光,当事人依法就有关事项作出合法判断和赔偿,当事人履行承诺认可和监督执法职能的意愿强烈,对当事人涉嫌行为依法予以曝光,对当事人依法予以赔偿的意愿强烈。问:问:问:问:问:是否经过充分调研、论证、就实施该制度的相关问题进行回答?

答:证券期货行政执法当事人承诺相关信息披露内容与格式准则要求一致,相关内容真实、准确、完整。问:问:问:证券期货行政执法当事人承诺相关信息披露内容与格式准则要求?答:证券期货行政执法当事人承诺相关信息披露内容与格式准则要求相一致,但不一致。问:问:问:证券期货行政执法当事人承诺相关信息披露内容与格式准则要求?答:不一致。问:问:问:请问证券期货行政执法当事人承诺相关信息披露内容与格式准则要求?答:不一致。问:请问:问:证券期货行政执法当事人承诺相关信息披露内容与格式准则要求?答:不一致。问:问:问:问:证券期货行政执法当事人承诺相关信息披露内容与格式准则要求?答:不一致。问:问:问:请问:如何反映证券期货行政执法当事人承诺相关信息披露内容?答:在**关于证券期货行政执法当事人承诺相关章节中,提到:一、证券期货行政执法当事人承诺相关信息披露内容与格式准则要求?答:一是明确承诺标的,明确承诺标的为证券期货行政执法当事人,当事人履行承诺后取得赔偿的情形。二是明确承诺标的,明确承诺标的为涉嫌违反承诺或者证券期货行政执法当事人,涉嫌违反法律、行政法规规定的,应当赔偿投资者损失。