期货从业人员管理办法十七条

恒生指数 2023-05-23 15:26:25

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期货从业人员管理办法十七条人员应当遵守下列规定:

(一)任职单位及其工作人员应当遵守下列规定:

(二)负责公司行政管理的工作人员,应当建立健全内部管理制度,建立健全内部合规检查和风险管理制度。

(三)熟悉公司治理、内部控制制度、防范外部人员行为的合规管理标准和操作程序,制订取得公司成立以来有关法律法规和规章的规定。

(四)建立健全内控制度。

(五)建立健全有关部门规章、规范性文件、内部控制制度、防范内部人员行为的规章制度、防范外部人员行为的规范性文件和操作程序。

(六)接受过法律、行政法规和规章的监督,制订有关规章,制订有关制度。

(七)遵守信息系统纪律。

(八)遵守日常管理制度。

期货从业人员管理办法十三条期货从业人员不得从事与期货业务无关的期货业务。

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