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据上证报报道,截至2月27日,上交所根据中国期货业协会、中国期货业协会发布的期货公司开户云业务管理规范(以下简称规范)第10期期货公司开户云平台修订稿,正式在上证报上进行了正式规范。此次修订稿是中国期货业协会的第三次修订,增加了期货公司从业人员资格考试制度,加强期货公司从业人员身份认证、系统学等,对于提升期货公司工作人员队伍素质、规范期货市场运作、提升市场服务能力和风险管理能力都具有重大意义。

期货公司核发日(3月21日)为2016年2月27日,中国期货业协会发布的期货公司监督管理办法(以下简称证券法)第二章第四节 期货公司申请核准

2016年2月28日,中国期货业协会、中国证券业协会发布期货公司分类监管规定(以下简称管理规定),在正式批复期货公司分类监管规定,对期货公司进行了全面、系统的审查。本次新修订稿,明确期货公司分类监管规定共19条。

修订稿规定,期货公司及其从业人员进入期货行业的,应当经期货监督管理机构核准。管理规定规定,期货公司及其从业人员应当履行职责,应当为客户提供专业的期货投资咨询服务,期货公司不得接受个人客户的全权委托或者以其他方式代替其进行期货交易。期货公司不得接受客户委托或者以其他方式为客户买卖期货交易提供便利,不得违反规定以任何方式代为代为代为履行客户交易委托服务义务。

此外,本次修订稿还明确,期货公司从事期货业务不得有下列行为:

(一)将自己的期货交易编码嵌入监管系统中;

(二)挪用客户保证金;

(三)违反规定从事与客户约定交易期货合约的交易;

(四)为客户提供虚假交易、操纵市场、编造并传播虚假信息的行为;

(五)为期货公司客户从事其他期货业务提供便利或者为客户提供虚假交易对手方信息的行为;

(六)利用期货交易通道从事配资业务;

(七)利用为客户提供虚假交易咨询服务的行为;

(八)损害客户合法权益和市场秩序的其他行为。

本次新修订的管理规定将进一步提高期货公司的业务资质,增加交易者数量,完善期货公司的服务范围,适当降低期货公司的手续费支出,鼓励经纪公司借助自身专业优势提升服务水平,完善期货公司的评级制度,促进期货公司在经纪业务上更好地发挥专业能力,发挥专业优势,形成优势。

这与前两次新修订的相关要求相一致。但与以往的制度有所不同,此次新修订更加贴近监管要求,将完善的监管要求进一步扩大了交易者数量,并且加大了对期货公司的要求。

此次新修订的管理规定新增了交易者定义标准、交易风险控制标准、交易保证金要求等,体现了交易者对交易风险的识别能力,交易者识别能力也随之提高。而交易者行为监管制度的实质是投资者识别,期货公司必须按照交易所的监管要求,按照监管要求履行识别交易者身份的义务,并确保其保证客户有遵守交易所要求,即使其判断对了交易风险,也不能低于交易所的最高标准。

严格界定

期货公司应当根据业务实际情况,严格界定公司的准入要求。目前国内有149家正规期货公司,大部分期货公司在为客户提供服务时并未给予客户详细的信息,但随着近期监管机构对于期货公司界定的要求进一步强化,监管机构加大了对期货公司界定标准的界定。